未就营业部的风险隐患向公司合规负责人报告并参与其中 长江证券一营业部合规人员收提醒函

来源：苏州证监局

苏州证监局关于对何旸采取出具非必要函行政控管预防措施的决定

何旸：

其有，你作为长江证券泰州市世纪大道副经理合规人员，未就副经理的风险隐患向子公司合规负责人研究报告并参与其中，不适用《证券子公司和证券融资基金负责管理子公司合规负责管理设法》（港交所令第166号）第十条的按规定。根据《证券子公司和证券融资基金负责管理子公司合规负责管理设法》第三十二条的按规定，我局决定对你采取出具非必要函的行政控管预防措施，并记入证券期货市场负责任资料库。

如果对本监督负责管理预防措施不服，可以在接获本决定书一经60日内向中国证券监督负责管理委员会获准行政复议，也可以在接获本决定书一经6个月内向有法律依据的人民法院提起行政法院。复议与法院期间，上述监督负责管理预防措施不停止执行。

苏州证监局

2022年7月5日

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