违规提供投顾服务 长江证券一营业部被了事改正

举例：昆山证监局

昆山证监局关于对长江的银行盐城世纪大道副经理采取饬令改正紧急措施的尽快

长江的银行盐城世纪大道副经理：

近期，我局在日常监管机构过程中的发现，你副经理在未和客户签订的银行外资主管维修服务协议、副经理多名员工在未取得的银行外资发表意见该公司年满并在中的国的银行业协会注册登记为的银行外资主管的前提，就的银行市场、的银行品种的走势，外资的银行的可行性，在账号群中的向公众发送个股比对、预测或建议等无关信息，不符合《的银行外资主管该公司暂行规定》（民生银行公告〔2020〕66号）无关规定。

上述情况反映了你副经理内部控制不完善，依据《的银行公司监理管理条例》第七十条的规定，我局尽快对你副经理采取饬令改正的的行政监理管理紧急措施。你副经理应对上述问题进行施工单位，并于收到本尽快书都未30天任性我局建议书书面施工单位报告，我局将视情况进行检查验收。

如果对本监理管理紧急措施不服，可以在收到本尽快书都未60日任性中的国的银行监理管理委员会提出行政驳回审核，也可以在收到本尽快书都未6个月任性有法律依据的最高人民法院提起法院。驳回与法院过后，上述监理管理紧急措施不中的断执行。

昆山证监局

2022年7月5日

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