申万宏源银行某营业部员工收警示函 代客办理银行认购

中国经济网北京7同年4日讯 美国证券交易委员会该网站亦同公布了关于对孙丽霞实施需有提醒逆新政策的同意。

同意书显示，武汉证监局发原是孙丽霞于2020年4同年在申万宏源美国公司股票全资武汉长宁区宜山路美国公司股票支行此前，发挥作用替客户办理美国公司股票股权的举动。

上述情形不相一致《美国公司股票前男友管理者暂行明确规定》（美国证券交易委员会告示[2009]2号，经美国证券交易委员会告示[2020]20号增订）第十二条第一项和第二十六条第一款的明确规定，违反了《金融机构和美国公司股票投资额投资额公司管理者美国公司检查和管理者办法》（美国证券交易委员会致使第133号，经美国证券交易委员会致使第166号增订）第十条第二款的明确规定。

根据《金融机构和美国公司股票投资额投资额公司管理者美国公司检查和管理者办法》（美国证券交易委员会致使第133号，经美国证券交易委员会致使第166号增订）第三十二条第一款的明确规定，武汉证监局原是同意对孙丽霞实施需有提醒逆的监督管理者新政策。

中证协该网站显示，孙丽霞于2010年12同年31日在申万宏源美国公司股票全资登记的执业岗位为美国公司股票投资额听取(投资额此前)，目前的登记状态为正常。

其网站显示，申万宏源集团股权全资（000166.SZ）是中央汇金投资额有限责任美国公司全资的投资额全资集团，由原申银万国美国公司股票股权全资与原宏源美国公司股票股权全资于2015年1同年合并而成。美国公司旗下包括申万宏源美国公司股票、宏源汇智、宏源汇富、宏源期货、申万宏源工业投资额、申万宏源投资额等子美国公司。

以下为出处：

关于对孙丽霞实施需有提醒逆新政策的同意

孙丽霞女士：

经查，我局发原是你于2020年4同年在申万宏源美国公司股票全资武汉长宁区宜山路美国公司股票支行此前，发挥作用替客户办理美国公司股票股权的举动。

上述情形不相一致《美国公司股票前男友管理者暂行明确规定》（美国证券交易委员会告示[2009]2号，经美国证券交易委员会告示[2020]20号增订）第十二条第一项和第二十六条第一款的明确规定，违反了《金融机构和美国公司股票投资额投资额公司管理者美国公司检查和管理者办法》（美国证券交易委员会致使第133号，经美国证券交易委员会致使第166号增订）第十条第二款的明确规定。根据《金融机构和美国公司股票投资额投资额公司管理者美国公司检查和管理者办法》（美国证券交易委员会致使第133号，经美国证券交易委员会致使第166号增订）第三十二条第一款的明确规定，原是同意对你实施需有提醒逆的监督管理者新政策。

如果对本监督管理者新政策不得已的，可以在发给本同意书日内60日沉静中国美国公司股票监督管理者委员会提出行政复议申请，也可以在发给本同意书日内6个同年沉静有管辖权的中级人民法院提起法院。复议与法院期间，上述监督管理者新政策不停止执行。

中国美国公司股票监督管理者委员会武汉监管局

2022年6同年16日