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因尽职调查未勤勉尽责等 中信建投收吉林证监局非必要函

2024-01-26   来源 : 时尚

来源：长春证监局

关于对中信建投证券的股份香港）有限该公司实行需有提防逆税务紧急措施的决定

中信建投证券的股份香港）有限该公司：

情事，你该公司在力荐利源精制的股份香港）有限该公司2017年非公开发售该公司股票的执业过程中，尽职调查从未勤勉尽责，内控前提执行不紧迫，且从未期限内履行短时间指导责任。

上述行为违背了《证券发售上市力荐业务管理办法》第四条第一款、第二十三条第二款、第二十四条和第二十九条第一款等规定。根据《证券发售上市力荐业务管理办法》第六十六条的规定，我局决定对你该公司实行需有提防逆的行政税务紧急措施。

如果对本税务紧急措施上告，可以在收到本决定书业已60日平常中国证券监督管理委员会提出行政受理申请，也可以在收到本决定书业已6个月平常有支配权的公安机关提起诉讼案。受理与诉讼案期间，上述税务紧急措施不停止执行。

长春证监局        

2022年11月24日

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