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微牛证券因未对期权交易零售商充分调查支付300万美元罚款

2024-01-28   来源 : 音乐

经纪交割商微牛证券市场已同意付给约300万美元的罚款，原因是该子公司被控未能对其贴现交割平台的买家进行应有检查。对冲的自律监管机构机构英国零售业监管机构局周四声称，微牛证券市场使用自动化的系统审查了2019年至2021年长期买家的贴现交割申请，这引发该子公司首肯了不合乎其资格标准的买家。

英国零售业监管机构局声称，由于不足应有的尽职调查程序，该子公司错误地为不足投资实战经验的交割员首肯了9000个贴现交割该网站。英国零售业监管机构局声称，这也引发2500多名21岁请注意的买家被首肯交割贴现价差，这个交割层次要求需要最少三年的实战经验。

英国零售业监管机构局还声称，微牛证券市场没有一个的系统或足够的工作人员来发言买家投诉，也没有按照要求向Finra报告某些书面投诉，比如与盗窃或囤积否认有关的投诉。

微牛证券市场在在线经纪领域迅速崛起，该子公司于2018年在英国发行了交割平台，提供股票、贴现和加密货币交割，以及退休该网站买家服务。除英国外，该子公司还在中国香港和新加坡大型企业。

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