20亿美元！美国监管机构就银行员工通讯行为失当 开出极高罚单

财联社9同年28日讯（主编 卞纯）新泽西州管制的机构在两场针对全球保险美国公司的核查中所与十几家银行业达成妥协，总被判极限20亿美元。这些银行业未监测员工在未经授权的社交应用上开展通信系统的行为。

新泽西州证券交易管理委员会（SEC）和消费者期货管理委员会（CFTC）分别在晚间的书面声明中所公布了对这些银行业11亿美元和7.1亿美元的被判。这些被判突显今年12同年以来对摩根大通的2亿美元被判，使得总被判利息降到20.1亿美元，踏入更是新泽西州银行业因纪录遗留失当面临的最高罚单。

在SEC核查中所，八家银行业一致同意接受每家1.25亿美元的被判，这些银行业分别是巴克莱银行业、新泽西州银行业、的美国公司、瑞士信贷跨国企业、花旗跨国企业业、高盛、摩根士丹利和汇丰跨国企业。而杰富瑞金融跨国企业和野村控股一致同意各缴交5000万美元，服务业美国公司Cantor Fitzgerald LP一致同意缴交1000万美元。

新泽西州银行业受到的CFTC被判最多，为1亿美元，其次是巴克莱、美林、瑞士信贷、花旗跨国企业业、高盛、摩根士丹利和汇丰，各为7500万美元。野村被被判5000万美元，杰富瑞金融跨国企业被被判3000万美元，Cantor Fitzgerald被被判600万美元。

这开端新泽西州管制的机构在核查此类问题上的实际行动升级，依然的被判一般而言要较低得多。以摩根士丹利为例，该行2006年曾因未遗留匿名而受到1500万美元被判。

“金融归根结底取决信赖。由于未履行纪录遗留和账簿纪录义务，我们今天处罚的市场与会者未保有这种信赖，”SEC主席里斯•詹斯勒在书面声明中所回应，“随着技术的变化，注册美国公司只通过官方途径互动的业务规章来得非常关键性，而且他们须要遗留这些互动纪录。”

晚间的书面声明为管制的机构与银行业两者之间数同年的谈论画上了句号。摩根士丹利在7同年回应，已接近达成妥协协议，将缴交2亿美元被判。其他主要银行业也在第一季度净值中所引述了类似的拨备款项，但未公开因素。

摩根大通是唯一咖啡店前就已与管制的机构达成妥协的银行业，也是今年12同年第咖啡店报告被判的银行业。管制的机构当时回应，即便是这家新泽西州最大银行业的常务董事副董事长和其他多家公司人员，也曾通过使用WhatsApp或一个人匿名地址开展与工作系统性的通信系统，从而绕过管制初审。

保险美国公司被要求严格监测涉及其的业务的通信系统，以防不当行为。这一监测体系因之外 WhatsApp在内的社交该软件很快传播而受到关键时刻，在新冠疫情爆发后刚刚，随着保险美国公司让员工居家办公室，跟踪员工通信系统细节来得非常难于。

文艺部：于健 SF069

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